【央视新闻客户端】

　　12月19日金融一线消息，中国人民银行衢州市分行行政处罚决定信息公示表显示，中国工商银行股份有限公司衢州分行因违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反商户管理规定；违反人民币流通及反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务，被中国人民银行衢州市分行警告、通报批评，并处189.38万元罚款。

　　芦某鹏（中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行）对该行“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”的违法行为负有责任，被处1万元罚款。

　　苏某〔中国工商银行股份有限公司衢州分行个人金融业务部、个人金融业务部（消费者权益保护办公室）〕对该行“未按规定履行客户身份识别义务”的违法行为负有责任，被处1万元罚款。

序号当事人名称（姓名、职务）行政处罚决定书文号违法行为类型行政处罚内容作出行政处罚决定机关名称作出行政处罚决定日期公示期限（自公示之日起计算）备注

1中国工商银行股份有限公司衢州分行衢银罚决字〔2025〕2号1．违反金融统计管理规定；

2．违反账户管理规定；

3．违反商户管理规定；

4．违反人民币流通及反假货币业务管理规定；

5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

6．未按规定履行客户身份识别义务。警告、通报批评，并处189.38万元罚款中国人民银行衢州市分行2025年12月11日五年

2芦某鹏（中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行）衢银罚决字〔2025〕4号对中国工商银行股份有限公司衢州分行以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。处1万元罚款中国人民银行衢州市分行2025年12月15日五年

3苏某〔中国工商银行股份有限公司衢州分行个人金融业务部、个人金融业务部（消费者权益保护办公室）〕衢银罚决字〔2025〕5号对中国工商银行股份有限公司衢州分行以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。处1万元罚款中国人民银行衢州市分行2025年12月15日五年